2022年3月21日，廣州市地方金融監(jiān)督管理局網(wǎng)站發(fā)布了《關(guān)于開展廣州資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)工作的通知》(以下簡(jiǎn)稱《通知》)，將有序推動(dòng)大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)在資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)場(chǎng)景的應(yīng)用試點(diǎn)，試點(diǎn)項(xiàng)目可轉(zhuǎn)常規(guī)化運(yùn)營(yíng)。

《通知》指出，試點(diǎn)目標(biāo)為探索建立統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、科學(xué)有效的資本市場(chǎng)金融科技監(jiān)管體制機(jī)制，打造包容審慎的金融科技監(jiān)管環(huán)境，穩(wěn)妥推動(dòng)新一代信息技術(shù)在資本市場(chǎng)各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的應(yīng)用實(shí)施，促進(jìn)形成資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新發(fā)展的良性生態(tài)，服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局。

試點(diǎn)將以依法合規(guī)、有序創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)可控為原則。將堅(jiān)持金融業(yè)務(wù)必須持牌經(jīng)營(yíng)，參與試點(diǎn)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景應(yīng)由持牌機(jī)構(gòu)提供;堅(jiān)持對(duì)各類違法違規(guī)行為零容忍，不得為追求技術(shù)便利突破現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)定。將側(cè)重于大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)對(duì)資本市場(chǎng)各類業(yè)務(wù)的科技賦能。

《通知》顯示，試點(diǎn)工作將主要接受市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金托管機(jī)構(gòu)和其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行試點(diǎn)申請(qǐng)。試點(diǎn)項(xiàng)目在經(jīng)過(guò)申報(bào)遴選和項(xiàng)目監(jiān)督流程后，如達(dá)到預(yù)期效果且未發(fā)現(xiàn)明顯風(fēng)險(xiǎn)隱患的，可轉(zhuǎn)常規(guī)化運(yùn)營(yíng);未能通過(guò)評(píng)估的，做好業(yè)務(wù)和技術(shù)優(yōu)化改進(jìn);存在較大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，按要求進(jìn)行整改或退出試點(diǎn)。

《通知》提供了激勵(lì)機(jī)制、容錯(cuò)機(jī)制和輔導(dǎo)機(jī)制三套配套機(jī)制推動(dòng)試點(diǎn)工作。其中，激勵(lì)機(jī)制包括試點(diǎn)項(xiàng)目將納入“廣州市數(shù)字金融創(chuàng)新案例庫(kù)”，根據(jù)廣州金融科技發(fā)展相關(guān)規(guī)定，給予獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼。對(duì)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)設(shè)立信息科技子公司或者相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)等情形予以支持。對(duì)于試點(diǎn)項(xiàng)目正式轉(zhuǎn)常規(guī)運(yùn)營(yíng)的，通過(guò)社會(huì)公示、行業(yè)通報(bào)、納入證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評(píng)獎(jiǎng)范圍等方式做好試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的推廣和鼓勵(lì)工作。

容錯(cuò)機(jī)制指創(chuàng)新試點(diǎn)項(xiàng)目在試點(diǎn)期間發(fā)生信息安全事件，未造成投資者實(shí)際損失或者對(duì)投資者損失作出合理補(bǔ)償，未對(duì)證券期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行造成重大影響的，可以從輕或免除對(duì)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的處罰措施。

輔導(dǎo)機(jī)制則面向注冊(cè)在廣州、符合條件的三類科技企業(yè)機(jī)構(gòu)，暫未找到試點(diǎn)機(jī)構(gòu)聯(lián)合申報(bào)的，可自愿申請(qǐng)參加試點(diǎn)輔導(dǎo)，加強(qiáng)對(duì)證券期貨市場(chǎng)的理解，增強(qiáng)安全合規(guī)管理能力。試點(diǎn)輔導(dǎo)不作為試點(diǎn)申請(qǐng)的前置條件，試點(diǎn)輔導(dǎo)期內(nèi)不實(shí)際運(yùn)行證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。

《通知》顯示，試點(diǎn)項(xiàng)目征集工作將常態(tài)化開展，首批項(xiàng)目遴選征集日期為即日起至2022年4月15日，對(duì)于未能納入當(dāng)期批次遴選的項(xiàng)目，可納入后續(xù)批次遴選。